В Латвии оштрафован PrivatBank

462
Фото: flickr - Министерство юстиции

Комиссия по рынку финансов и капитала (FKTK) оштрафовала AS PrivatBank на 1 млн евро

Как сообщает Delfi, специалисты FKTK обнаружили в банке ряд нарушений в связи с с системой внутреннего контроля и управлением рисками и клиентской базой. Выяснилось также, что система предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма недостаточно надежна.

В частности, внутренняя система контроля банка не обеспечивала непрерывность углубленной проверки клиента. Банк не уделял достаточно внимания тому, чтобы установить, соответствует ли заявленный бенефициар бизнеса реальному, а также в некоторых случаях не проводил проверку клиентов и средств на их счетах в необходимом объеме. Итог: банк обязан представить FKTK план исправления недочетов и оштрафован на 10% от годового оборота — то есть на 1 019 319 евро.